Auret van Heerden: Making global labor fair
Die unabhängige Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie hat gegen zwei Einheiten von E-Trade Financial eine Geldbuße in Höhe von insgesamt 1 Million US-Dollar verhängt, weil sie zwischen dem 1. Januar 2003 und dem 31. Mai 2007 keine angemessenen Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen eingeführt hat
Gemäß den FINRA-Richtlinien müssen Makler-AML-Verfahren eine Reihe von Komponenten haben, einschließlich "Überwachung des Handels mit Kundenkonten sowie des Geldflusses in und aus diesen Konten", sagte FINRA in einer Stellungnahme Freitag.
E-Trade hatte laut FINRA keine "separaten und unterschiedlichen Überwachungsverfahren für verdächtige Handelsaktivitäten in Abwesenheit von Geldbewegungen".
[Weitere Informationen: So entfernen Sie Malware von Ihrem Windows-PC]E-Trade-Analysten und andere Mitarbeiter beobachteten verdächtige Transaktionen "
" Eine E-Trade-Sprecherin sagte via E-Mail Freitag, dass das Unternehmen "seine Systeme aufgerüstet hat, um eine automatisierte Methode zur Überwachung dieser speziellen Aktivität bereitzustellen, und" diese Systeme sind seit über einem Jahr installiert. "
E-Trade" korrigierte umgehend die Bedenken, als FINRA der Firma ihre Position mitgeteilt hat ", fügte sie hinzu.
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