DOJ beauftragt zwei Programmierer mit Hilfe von Madoff Scheme

Zwei Computerprogrammierer, die für Bernard L. Madoff Investment Securities arbeiteten, wurden am Freitag festgenommen und im Zusammenhang mit dem millionenschweren Ponzi-Plan ihres ehemaligen Chefs angeklagt.

Jerome O'Hara und George Perez wurden in ihren Häusern verhaftet und wegen Verschwörung angeklagt Er verfälschte Bücher und Unterlagen eines Broker-Dealer und verfälschte Bücher und Aufzeichnungen eines Investment-Händlers, sagte das US-Justizministerium.

O'Hara und Perez waren ab 1990 als Programmierer bei Madoff beschäftigt (BLMIS) und 1991, das DOJ sagte in einer Beschwerde, die Freitag im US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York entsiegelt wurde. Sie waren in erster Linie verantwortlich für die Entwicklung und Wartung von Computerprogrammen, die den Betrieb von Madoffs Anlagekundengeschäft unterstützten, sagte das DOJ.

Madoff bekannte sich im März für 11 Verbrechen schuldig. Sein Investitionsvorhaben begann in den frühen 1990er Jahren, und Verluste für Investoren wurden auf mehr als 21 Milliarden US-Dollar geschätzt.

"Jerome O'Hara und George Perez halfen, Bernie Madoffs Kartenhaus zu bauen", Preet Bharara, US-Anwalt für der Southern District von New York, sagte in einer Erklärung. "Die Computercodes und zufälligen Algorithmen, die sie angeblich entwarfen, dienten Investoren und Aufsichtsbehörden und versteckten Madoffs Verbrechen. Heute werden sie für ihre Rollen in Madoffs epischem Betrug angeklagt."

Als Makler-Händler und Anlageberater wurde BLMIS benötigt nach den Bundeswertpapiergesetzen und -vorschriften, bestimmte Bücher und Aufzeichnungen im normalen Geschäftsgang zu halten, einschließlich: Handelsablagerungen, die täglich detaillierte Aufzeichnungen über alle Käufe und Verkäufe von Wertpapieren von BLMIS enthalten; Dokumente, die jeden Auftrag widerspiegeln, der den Käufen und Verkäufen von Wertpapieren zugrunde liegt, sowie die Zeitpunkte, zu denen die Aufträge eingegangen und ausgeführt wurden; sowie den Namen und die Anschrift des wirtschaftlichen Eigentümers jedes bei BLMIS gehaltenen Kontos.

Zwischen 2004 und 2008 unterzog sich BLMIS mindestens fünf Überprüfungen durch die US-Börsenaufsicht und eine europäische Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Im Rahmen einer konzertierten Aktion, die von Madoff und seinem damaligen Angestellten Frank DiPascali Jr. geleitet wurde, entwickelten O'Hara und Perez Computerprogramme, die zahlreiche falsche und betrügerische Bücher und Aufzeichnungen hervorbrachten, um die SEC und die europäische Wirtschaftsprüfungsgesellschaft zu täuschen DOJ sagte.

Nach dem DOJ, O'Hara und Perez erstellt spezielle Computer-Programme, die:

- Erstellt Bücher und Aufzeichnungen für eine kleine Teilmenge von BLMIS Investment-Account-Kunden zu helfen, den Umfang und die Art des Geschäfts zu verbergen;

- Geänderte Details über die Anzahl der Aktien, Ausführungszeiten und Transaktionsnummern für Geschäfte, die auf BLMIS Trade Blotters berichtet wurden, durch Verwendung von Zufallsalgorithmen, die falsche und zufällige Ergebnisse ergaben;

- und falsche und betrügerische Reihenfolge erstellt Eingabe- und Ausführungsberichte, die fiktive Zeiten enthielten, zu denen angeblich Aufträge für Aktientransaktionen aufgegeben wurden.

Die Programmierer erlaubten DiPascali und anderen BLMIS-Mitarbeitern auch, Computerprogramme zu ändern, die für die Erstellung erforderlich waren zusätzliche falsche und betrügerische Bücher und Aufzeichnungen, um den Informationsanforderungen der europäischen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Jahr 2008 nachzukommen.

O'Hara und Perez wussten angeblich, dass die von ihnen entwickelten speziellen Programme betrügerische Informationen enthielten und dass sie in Verbindung mit der SEC verwendet wurden und die Bewertungen der europäischen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, sagte das DOJ. Im April 2006 versuchte einer der beiden, 218 von 225 Sonderprogrammen von einem Server zu löschen und schloss auch seine eigenen BLMIS-Konten ab und zog jeweils Hunderttausende von Dollar zurück.

Im August oder September 2006 trafen sich O'Hara und Perez mit Madoff und sagte ihm, dass sie nicht länger über das Schneeballsystem für ihn lügen würden, sagte das DOJ. Handschriftliche Notizen, die das FBI in O'Haras Schreibtisch gefunden hatte, erklärten unter anderem: "Ich werde nicht länger lügen. Beim nächsten Mal sage ich, frag Frank. '"

Nachdem Madoff DiPascali angewiesen hatte, O'Hara und Perez zu bezahlen, erhielten O'Hara und Perez jeweils Lohnerhöhungen von etwa 25 Prozent und Nettoboni von etwa 60.000 Dollar, sagte das DOJ.

O'Hara, 46, aus Malverne, New York, und Perez, 43, von East Brunswick, New Jersey, werden jeweils mit einer Höchststrafe von insgesamt 30 Jahren Gefängnis plus Geldstrafen von mehr als $ 5 Millionen konfrontiert.

Die Angeklagten sollen am Freitag vor US Richter Richter Ronald Ellis in erscheinen Manhattan Bundesgericht.